ISO認證審核，各部門(mén)準備資料清單

ISO各個體系審核時(shí)，需要準備哪些(xiē)資料，是讓很(hěn)多人頭疼的地方。下(xià)面，我們就來(lái)列舉說明(míng)一下(xià)，在做體系認證審核時(shí)都需要準備哪些(xiē)資料，以供大(dà)家參考，各位，可以根據自(zì)己公司的實際情況再加以調整。

ISO9001:2015 質量管理(lǐ)體系

1.辦公室要有全部文(wén)件和(hé)記錄空(kōng)白(bái)表格清單；  

2.外(wài)來(lái)文(wén)件（質量管理(lǐ)方面、與産品質量有關的标準、技術文(wén)件、資料等）清單特别是國家強制性的法律法規的文(wén)件及控制發放(fàng)的記錄；  

3.文(wén)件發放(fàng)記錄（各部門(mén)都要有）  

4.各部門(mén)受控文(wén)件清單。含：質量手冊、程序文(wén)件、各部門(mén)的支持性文(wén)件、外(wài)來(lái)文(wén)件（國家、行業、等标準；對(duì)産品質量有影響的資料等）；  

5.各部門(mén)質量記錄清單；  

6.技術文(wén)件清單（圖紙(zhǐ)、工(gōng)藝規程、檢驗規程及發放(fàng)記錄）；  

7.各種類文(wén)件的都要進行審核批準及日期；  

8.各種質量記錄簽字要齊全；  

9.管理(lǐ)評審計(jì)劃；  

10.管理(lǐ)評審會(huì)議(yì)的“簽到(dào)表”；  

11.管理(lǐ)評審記錄（管理(lǐ)者代表的報(bào)告、與會(huì)者的讨論發言或書面的材料）；  

12.管理(lǐ)評審報(bào)告（其中的内容見《程序文(wén)件》）；  

13.管理(lǐ)評審後的整改計(jì)劃和(hé)措施；糾正、預防和(hé)改進措施記錄。   

14.跟蹤驗證記錄。  

15.年度内審計(jì)劃；  

16.内審計(jì)劃及日程安排  

17.内審小(xiǎo)組長的任命書；  

18.内審成員資格證書複印件；  

19.首次會(huì)議(yì)記錄；  

20.内審檢查表（記錄）；  

21.末次會(huì)議(yì)記錄；  

22.内審報(bào)告；  

23.不符合報(bào)告及糾正措施驗證記錄；  

24.數據分析的有關記錄；  

25.合同評審記錄；（訂單評審）  

26.顧客台帳；  

27.顧客滿意程度調查結果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，台帳，記錄，并進行統計(jì)分析，是否完成質量目标；  

28.售後服務記錄；  

29.合格供方評定記錄（包括外(wài)協代方的評定記錄）；以及對(duì)供貨的業績評價的材料；  

30.合格供方評質量台帳（在某個供方采購了(le)多少材料，是否合格），采購質量統計(jì)分析，是否完成質量目标；  

31.采購台賬（包括外(wài)協産品台帳）  

32.采購清單（應有審批手續）；  

33.合同（應經部門(mén)負責人批準）；  

34.原材料、半成品、成品名細台帳；  

35.原材料、半成品、成品标識（包括産品标識和(hé)狀态标識）；  

36.入、出庫手續；先進先出的管理(lǐ).  

37.不合格量具、工(gōng)具的控制（報(bào)廢手續）；  

38.量具檢定記錄；  

39.各車間質量記錄的完整性

40.工(gōng)具名細台帳；  

41.量具明(míng)細台帳（應包括量具檢定狀态、檢定日期、複檢日期）及檢定的證書的保存；       

41.設備清單；  

42.檢修計(jì)劃；  

43.設備維護保養記錄；

44.特殊過程設備認可記錄；  

45.标識（包括設備标識和(hé)設備完好(hǎo)狀态标識）；    

46.生産計(jì)劃；及生産、服務過程實現(xiàn)的策劃（會(huì)議(yì)）記錄； 

47.完成生産計(jì)劃的項目清單（台帳）；  

48.不合格品台賬；  

49.不合格品的處理(lǐ)記錄；  

50.半成品、成品的檢驗記錄及統計(jì)分析（合格率是否達到(dào)質量目标）；  

51.産品的防護、倉儲的各項規章制度、标識、安全等；  

52.各部門(mén)的培訓（業務技術培訓、質量意識培訓等）計(jì)劃、記錄；  

53.作(zuò)業文(wén)件（圖紙(zhǐ)、工(gōng)藝規程、檢驗規程、操作(zuò)規程到(dào)現(xiàn)場）；  

54.關鍵過程一定要有工(gōng)藝規程；  

55.現(xiàn)場标識（産品标識、狀态标識、設備标識）；  

56.生産現(xiàn)場不能(néng)出現(xiàn)未經檢定的量具；  

57.各部門(mén)的每一類工(gōng)作(zuò)記錄要裝訂成冊，便于檢索；  

58.發貨計(jì)劃；  

59.發貨清單；  

60.對(duì)運輸方的評定記錄（也(yě)屬于合格供方的評定）；  

61.顧客收到(dào)貨物的記錄；  

63.各部門(mén)培訓需求；  

64.年度培訓計(jì)劃；  

65.培訓記錄（包括：内審員培訓記錄、質量方針和(hé)目标培訓記錄、質量意識培訓記錄、質量管理(lǐ)系文(wén)件培訓記錄、技能(néng)培訓記錄、檢驗員上(shàng)崗培訓記錄，均應有相應的考核評價結果）  

66.特殊工(gōng)種名單（經有關負責人批準上(shàng)崗的、及有關證件）；  

67.檢驗員名單（經有關負責人任命，并規定職責和(hé)權限）；  

68.安全方面的各項規章制度（有關國家、行業及本企業的法規等）；  

69.消防設備、設施清單；  

1、環評及批複 

2、排污監測報(bào)告（要有資質的） 

3、“三同時(shí)”驗收報(bào)告（必要時(shí)） 

4、排污許可證 

5、消防驗收報(bào)告 

6、危險廢棄物處理(lǐ)合同及轉移聯單（切不可省，主要是5聯單，平時(shí)的廢棄物處理(lǐ)也(yě)要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙(zhǐ)、廢鐵(tiě)等） 

7、環境因素清單、重大(dà)環境因素清單 

8、目标指标管理(lǐ)方案 

9、目标指标管理(lǐ)方案監控記錄 

10、适用(yòng)環境法律法規及其他(tā)要求清單（法律法規清單要包含企業所有産品相關的法律法規，如果是電子企業注意歐盟ROHS和(hé)中國ROHS，還有就要把所以法律法規更新到(dào)最新版本，如果當地有相關規定，請(qǐng)收集。） 

11、體系監控記錄（平時(shí)的5S或者7S檢查記錄） 

12、法律法規/其他(tā)要求符合性評估 

13、環境培訓計(jì)劃（包括關鍵崗位的培訓計(jì)劃） 

14、應急設施檔案/清單 

15、應急設施檢查記錄 

16、應急演習計(jì)劃/報(bào)告 

17、特種設備及其安全附件強制性檢驗報(bào)告（叉車、行車、電梯、空(kōng)壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空(kōng)索道(dào)、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道(dào)、其他(tā)壓力容器等） 

18、特種設備使用(yòng)許可證（叉車、電梯、行車、儲氣罐等） 

19、特種作(zuò)業人員資格證書或其複印件 

20、内審、管理(lǐ)評審相關記錄。 

21、測量設備的校驗 

22、消防、安全生産、急救、反恐演習等活動方案和(hé)記錄（照片）。

ISO45001:2018 職業健康安全管理(lǐ)體系

1、企業營業執照

2、組織機構代碼證

3、安全生産許可證

4、生産工(gōng)藝流程圖及說明(míng)

5、公司簡介及體系認證範圍說明(míng)

6、職業健康安全管理(lǐ)體系組織架構圖

7、職業健康安全管理(lǐ)體系管理(lǐ)者代表任命書

8、公司員工(gōng)參與職業健康安全管理(lǐ)情況

9、員工(gōng)代表任命書和(hé)選舉産生記錄

10、公司廠(chǎng)區(qū)平面圖（管網圖）

11、公司電路線路平面圖

12、公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點

13、公司危險源位置圖（标明(míng)發電機、空(kōng)壓機、油庫、危險品倉庫、特殊工(gōng)作(zuò)崗位等重要位置，并注明(míng)其它産生廢氣、噪聲、粉塵等危險源的位置）

14、職業健康安全管理(lǐ)體系相關文(wén)件（管理(lǐ)手冊、程序文(wén)件、作(zuò)業指導類文(wén)件等）

15、職業健康安全管理(lǐ)體系方針制定、方針理(lǐ)解及宣導情況

16、消防驗收報(bào)告

17、安全生産守法證明(míng)（風(fēng)險高(gāo)的生産企業需要）

18、公司内/外(wài)信息反饋表（原物料供應商、交通運輸服務單位、食堂承包方等）

19、内/外(wài)信息反饋資料（和(hé)供應商及客戶）

20、内/外(wài)信息反饋資料（和(hé)員工(gōng)及政府機構）

21、ISO45001職業健康安全意識培訓

22、職業健康和(hé)安全基本知(zhī)識

23、火災等應急預案演練（應急準備和(hé)響應）

24、三級安全教育的資料

25、特殊崗位（職業病崗位）人員清單

26、特殊工(gōng)種的培訓情況

27、現(xiàn)場5S管理(lǐ)與安全生産管理(lǐ)

28、危險化學品安全管理(lǐ)（使用(yòng)、防護管理(lǐ)）

29、現(xiàn)場安全标識知(zhī)識培訓

30、勞保用(yòng)品（PPE）的使用(yòng)知(zhī)識培訓

31、法律法規與其它要求的知(zhī)識培訓

32、危險源識别、風(fēng)險評價的人員培訓

33、職業安全健康職責和(hé)權限培訓（崗位職責說明(míng)書）

34、主要危險源分布及風(fēng)險控制要求

35、适用(yòng)的健康安全法律法規及其它要求清單

36、适用(yòng)的健康安全法規條款摘要

37、合規性評價計(jì)劃

38、合規性評價報(bào)告

39、部門(mén)危險源識别與評價表

40、危險源彙總清單

41、重大(dà)危險源清單

42、重大(dà)危險源控制措施

43、事(shì)件處理(lǐ)情況（四不放(fàng)過原則）

44、相關方危險源識别與評價表（化學危險品承運方、食堂承包方、車輛服務單位等）

45、相關方（周邊工(gōng)廠(chǎng)、鄰居等）施加影響證明(míng)材料

46、相關方職業健康安全協議(yì)（化學危險品承運方、交通運輸服務單位、食堂承包方等）

47、危險化學品清單

48、危險化學品現(xiàn)場安全标簽

49、化學品洩漏應急設施

50、危險化學品物質安全特性情況表

51、危險化學危險品庫安全檢查表油庫現(xiàn)場安全檢查表

52、危險化學品物資安全資料表（MSDS）

53、職業健康安全管理(lǐ)體系目标、指标及管理(lǐ)方案一覽表

54、目标/指标及管理(lǐ)方案執行情況檢查表

55、體系運行檢查表

56、作(zuò)業現(xiàn)場健康安全定期監查表

57、高(gāo)低(dī)壓配電站(zhàn)安全專業檢查表

58、發電機房專業檢查表年度健康

59、發動機房安全監測計(jì)劃表

60、職業病、工(gōng)傷、事(shì)故、事(shì)件處理(lǐ)記錄

61、職業病體檢及員工(gōng)普通體檢情況

62、公司健康安全監測報(bào)告（水(shuǐ)、氣、聲、粉塵等）

63、應急演練記錄表（滅火、逃生、化學品洩漏演習）

64、有關應急預案（火災、化學品洩漏、觸電、中毒事(shì)故等）緊急情況聯絡表

65、緊急情況清單/彙總

66、應急小(xiǎo)組組長及成員清單或任命書

67、防火安全檢查記錄表

68、節假日通用(yòng)安全防火點檢表

69、消防設施檢查記錄

70、各樓層/車間逃生平面圖

71、安全設施（消防栓/滅火器/應急燈等）設備用(yòng)量及更新維護記錄

72、行車、電梯安全檢定報(bào)告

73、鍋爐、空(kōng)壓機、儲氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計(jì)量檢定合格證

74、特種作(zuò)業人員（電工(gōng)、鍋爐操作(zuò)工(gōng)、焊工(gōng)、起重工(gōng)、壓力容器操作(zuò)工(gōng)、駕駛員等）是否持證上(shàng)崗

75、安全操作(zuò)規程（起重機械、壓力容器、機動車等）

76、審核計(jì)劃、簽到(dào)表、審核記錄、不符合報(bào)告、糾正措施及驗證材料、審核總結報(bào)告

77、管理(lǐ)評審計(jì)劃、評審輸入材料、簽到(dào)表、評審報(bào)告等

78、車間現(xiàn)場環境安全管理(lǐ)

79、機台設備安全管理(lǐ)（防呆管理(lǐ)）

80、食堂管理(lǐ)、車輛管理(lǐ)、公共區(qū)域管理(lǐ)、人員出差管理(lǐ)等

81、危險廢棄物回收處需設立盛裝容器，并明(míng)确标識

82、化學品使用(yòng)及存放(fàng)場所配備相應的MSDS表

83、化學品藏配備相關消防設施、防洩漏設施

84、倉庫具有通風(fēng)、防曬、防爆照明(míng)、調溫設施

85、倉庫（尤其是化學品倉）具有消防器材、防洩漏及洩漏應急設施

86、化學性質相抵觸或易發生反應的化學品标識、隔離存放(fàng)

87、生産現(xiàn)場安全設施狀況：防護欄、防護罩、除塵設備、消聲器、屏蔽設施等

88、輔助設備設施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水(shuǐ)設施、發電機等

89、化學危險品倉庫的管理(lǐ)狀況（存放(fàng)種類、數量、溫度、防護、報(bào)警裝置、洩漏應急措施等）

90、消防設施配備情況：滅火器、消防拴、應急燈、消防通道(dào)等

91、現(xiàn)場操作(zuò)人員是否佩帶勞保用(yòng)品

92、現(xiàn)場員工(gōng)是否按安全操作(zuò)規程作(zuò)業

93、高(gāo)危行業應确認企業周邊是否存在敏感區(qū)域（如：學校、居民區(qū)等）

1、合法、有效的法律地位證明(míng)文(wén)件複印件（營業執照或其他(tā)法律地位證明(míng)文(wén)件、組織機構代碼等；

2、合法、有效的行政許可文(wén)件、備案證明(míng)複印件（适用(yòng)時(shí)）如許可證等；

3、管理(lǐ)體系運行時(shí)間不低(dī)于3個月，并提供現(xiàn)行有效的管理(lǐ)體系文(wén)件；

4、生産、加工(gōng)或服務過程中遵守适用(yòng)的我國和(hé)進口國（地區(qū)）相關法律、法規、标準和(hé)規範清單；

5、體系所涉及的過程、産品及服務的說明(míng)或對(duì)産品、工(gōng)藝流程圖、工(gōng)藝描述；

6、組織機構圖與職責說明(míng)；

7、組織平面布置圖、廠(chǎng)區(qū)位置圖、平面圖；

8、加工(gōng)車間平面圖；

9、食品危害分析、操作(zuò)性前提方案和(hé)HACCP計(jì)劃、評價清單；

10、加工(gōng)生産線、實施HACCP項目和(hé)班次的說明(míng)；

11、食品添加劑使用(yòng)情況說明(míng)，包括使用(yòng)的添加劑名稱、用(yòng)量、适用(yòng)産品及限量标準等；

12、生産、加工(gōng)或服務過程中遵守适用(yòng)的我國和(hé)進口國（地區(qū)）相關法律、法規、标準和(hé)規範清單；

13、産品執行企業标準時(shí)，提供加蓋當地政府标準化行政主管部門(mén)備案印章的産品标準文(wén)本複印件；

14、生産、加工(gōng)主要設備清單和(hé)檢驗設備清單；

15、委托加工(gōng)情況說明(míng)（當存在影響食品安全的重要生産過程外(wài)包時(shí)，請(qǐng)予附頁說明(míng)：

（1）外(wài)包組織名稱、地址、人數；

（2）具體外(wài)包過程；

（3）外(wài)包組織是否獲得食品安全管理(lǐ)體系認證或HACCP認證，如已獲得認證，提供證書複印件；未通過認證的，WSF将安排對(duì)委托加工(gōng)過程實施現(xiàn)場審核；

16、産品符合衛生安全要求的相關證據；适用(yòng)時(shí)，提供由具備資質的檢驗機構出具的接觸食品的水(shuǐ)、冰、汽符合衛生安全要求的證據；

17、承諾遵守相關法律、法規、認證機構要求及提供材料真實性的自(zì)我聲明(míng)。

1、組織法律證明(míng)文(wén)件，如營業執照及年檢證明(míng)複印件(蓋公章)；

2、組織機構代碼證書複印件、稅務登記證複印件(蓋公章)；

3、申請(qǐng)認證組織的信息安全管理(lǐ)體系有效運行的證明(míng)文(wén)件(如體系文(wén)件發布控制表，有時(shí)間标記的記錄等複印件)；

4、申請(qǐng)組織的簡介：

4.1、組織簡介(1000字左右)；

4.2、申請(qǐng)組織的主要業務流程；

4.3、組織機構圖或職能(néng)表述文(wén)件；

5、申請(qǐng)組織的體系文(wén)件，需包含但(dàn)不僅限于(可以合并)：

5.1、信息安全管理(lǐ)體系ISMS方針文(wén)件；

5.2、風(fēng)險評估程序；

5.3、适用(yòng)性聲明(míng)；

5.4、風(fēng)險處理(lǐ)程序；

5.5、文(wén)件控制程序；

5.6、記錄控制程序；

5.7、内部審核程序；

5.8、管理(lǐ)評審程序；

5.9、糾正措施與預防措施程序；

5.10、控制措施有效性的測量程序；

5.11、職能(néng)角色分配表；

5.12、整個體系文(wén)件結構與清單。

6、申請(qǐng)組織體系文(wén)件與GB/T22080-2008/ISO/IEC27001:2005要求的文(wén)件對(duì)照說明(míng)；

7、申請(qǐng)組織内部審核和(hé)管理(lǐ)評審的證明(míng)資料；

8、申請(qǐng)組織記錄保密性或敏感性聲明(míng)；

9、認證機構要求申請(qǐng)組織提交的其他(tā)補充資料。